據(jù)了解,去年10月1日開始,證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正式啟動(dòng)行使行政處罰權(quán),截至去年年底派出機(jī)構(gòu)共做出行政處罰決定5項(xiàng)。證監(jiān)會(huì)全部處罰決定涉及內(nèi)幕交易37項(xiàng),信息披露違法24項(xiàng)(其中含首次公開發(fā)行股票涉及的信息披露違法案4項(xiàng)),中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)違法13項(xiàng),其他類型共10項(xiàng)。

　　“2013年,證監(jiān)會(huì)查處了一批大案、要案,不斷提高案件審理的效率和質(zhì)量,持續(xù)加大行政處罰力度,切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)公開、公平和公正,保護(hù)投資者的合法權(quán)益。”張曉軍表示,證監(jiān)會(huì)2013年的行政處罰工作有五大特點(diǎn)。

　　一是加大了處罰的力度,全年做出的處罰決定同比增加41.1%,市場(chǎng)禁入決定同比增加162.5%,罰沒款金額同比增加67.4%,為證監(jiān)會(huì)成立以來最高金額,被市場(chǎng)禁入人數(shù)大幅增加,同比增加216.7%。

　　二是加大對(duì)首次公開發(fā)行股票涉及的信息披露違法案件和中介機(jī)構(gòu)案件的查處力度,依法對(duì)綠大地、萬福生科、新大地和天能科技等案件做出處罰,強(qiáng)化行政處罰制裁機(jī)制和教育功能,有效加強(qiáng)了發(fā)行人誠信守法和中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)意識(shí),為提高首次公開發(fā)行股票上市信息披露規(guī)范水平發(fā)揮重要作用。

　　三是保持打擊內(nèi)幕交易違法的持續(xù)高壓態(tài)勢(shì),去年針對(duì)內(nèi)幕交易行為做出的行政處罰決定同比增加了23項(xiàng),增幅達(dá)164.3%。

　　四是及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)和投資者關(guān)注,嚴(yán)格依法高效辦理大案要案,去年證監(jiān)會(huì)對(duì)萬福生科等造假上市案件和光大證券異常交易事件涉及的內(nèi)幕交易和信息誤導(dǎo)案等依法快速做出行政處罰,有力震懾和警示了同類違法行為,整肅和恢復(fù)了市場(chǎng)秩序。

　　五是證監(jiān)會(huì)在提高案件查處及時(shí)性的同時(shí),嚴(yán)格依法行政,注重保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,充分保障當(dāng)事人的知情權(quán)、陳述申辯權(quán)和聽證權(quán),確保程序合法,處罰有據(jù),過罰相當(dāng),經(jīng)得起司法審查的檢驗(yàn)。

　　張曉軍表示,2014年,中國證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,進(jìn)一步深化行政處罰工作體制、機(jī)制改革,不斷加大對(duì)各類證券期貨違法行為的查處力度,保持打擊各類違法行為的高壓態(tài)勢(shì),切實(shí)履行好“兩維護(hù)、一促進(jìn)”的市場(chǎng)監(jiān)管職能。